中信建投收吉林证监局警示函：涉尽调未勤勉尽责等“三宗罪”

时间： 2022-11-28 03:15     浏览量：521

中新经纬11月25日电 吉林证监局网站25日发布的一则罚单显示，中信建投被出具警示函。

罚单显示，经查，中信建投在保荐利源精制股份有限公司2017年非公开发行股票的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责，内控机制执行不到位，且未按规定履行持续督导义务。